证监会稽查执法的高压态势在2018年仍在持续。去年以来，常规案件查办与专项执法行动的“组合拳”净化了市场环境，而近期，针对市场概念炒作和市场操纵露头情况，证监会也始终在严密监控，对于其中存在的违法违规情况将严厉打击。
证监会新闻发言人高莉近日在例行新闻发布会上表示，近期部分板块、一些个股异常交易特征明显，股价呈现快速上涨态势，涉嫌存在操纵市场等违法行为，严重扰乱市场秩序，可能积聚市场风险。对此，证监会稽查部门高度重视，已经密切关注借势炒作高价股、概念股、热点股等突出问题，对于存在涉嫌操纵市场行为的，执法部门将坚决出“重拳”打击。
事实上，不仅仅是操纵市场，对于各类违法行为，证监会都将始终保持高压态势，那些肆意妄为、逃避监管、影响恶劣的机构和个人，将依法依规受到坚决查处。
专项行动剑指四大市场乱象
稽查监管之剑所到之处，令违法违规者难逃处罚。在过去的一年中，证监会稽查执法力度不断加强，聚焦重点领域和市场关切点，判断准确、行动迅速，严厉打击了各类证券期货违法违规活动。
1月26日发布的证监会2017年稽查执法工作情况显示，2017年，稽查执法工作对于案件的查办取得显著成效。数据显示，2017年新启动调查478件,新增立案案件312件，其中重大案件90件，同比增长1倍。此外，新增涉外案件157件。全年办结立案案件335件，同比增长43%；其中，31起案件移送公安机关，追究当事者的刑事责任，公安机关已对其中20件立案侦查。
与此同时，“组合拳”的另一只拳头——专项执法行动也敢于亮剑，善于亮剑。1月26日一同发布的证监会2017年专项执法行动工作进展情况显示，2017年，证监会稽查部门在常态化执法的基础上，连续部署了4个批次的专项执法行动，直指财务造假、炒作次新股、利用高送转等违规交易以及私募领域违法违规等四大市场乱象。
2017年，4个批次的专项执法行动各有侧重。在第一批专项行动中，证监会共部署10起信息披露违法违规案件，重点打击雅百特跨境造假、山东墨龙业绩变脸、佳电股份调节利润等性质恶劣、严重侵害投资者权益的违法行为；第二批专项行动共部署16起操纵市场案件，重点遏制次新股炒作、快进快出手法操纵市场、滥用信息优势合谋操纵市场等恶行蔓延；第三批专项行动共部署18起内幕交易案件，重点整治并购重组、高送转、股权变更等环节内幕交易多发问题，着力祛除“靠消息炒股”的市场顽疾；第四批专项行动共部署10起私募基金领域违法违规案件，对私募机构管理失范以及多种违法乱象行为开展专项整治。
分析人士认为，证监会稽查执法综合效能有了大幅度提高，强大的执法力度不仅确保了市场的运行有序，也更有效保护了投资者的合法权益，资本市场服务实体经济的功能得到充分发挥。对于违法违规行为的重拳出击，不仅提高了上市公司的质量，净化了市场环境，同时，也大大提高了投资者对市场的信心，为资本市场深化改革打下了坚实的基础。
紧盯炒作高价股概念股
事实上，针对资本市场各个领域肆意妄为、祸害市场、影响恶劣的严重违法行为，2017年，证监会专项执法行动进行了集中整治与坚决打击。如专项行动查处的3家上市公司造假金额在2亿元以上，3家上市公司实际控制人涉嫌滥用信息披露制度操纵股价。
专项行动发现，个别机构利用沪港通账户与境内账户相互配合跨境操纵；部分私募机构同时存在违规募集、利益输送、挪用基金财产、不按规定备案等违规行为，甚至与上市公司内外勾结操纵市场。
而从证监会2017年立案调查的多起市场操纵案件看，经过持续严厉打击市场操纵违法行为，公开公平公正的市场秩序得到维护，促进了市场回归价值投资理念。据了解，2017年，证监会立案调查38起市场操纵案件，专门针对恶性操纵市场行为，集中部署了专项执法行动，工作取得积极进展。
不过，针对近期市场概念炒作和市场操纵露头情况，高莉表示，证监会稽查部门高度重视，已经密切关注借势炒作高价股、概念股、热点股等突出问题，对于存在涉嫌操纵市场行为的，执法部门将坚决出“重拳”打击。
前期，证监会已对马永威操纵“福达股份”案、廖国沛操纵“桐君阁”等15只股票价格案等多起案件作出严肃处理。近日，证监会又对某公司涉嫌操纵“张家港行”“江阴银行”“和胜股份”3只次新股违法案，相关主体涉嫌滥用信息优势合谋操纵“大连电瓷”违法案等多起恶性案件作出处罚事先告知，后续将依法严肃处理。近期，相关主体涉嫌操纵“柘中股份”等17只股票、涉案金额合计高达65亿元的一批重大案件已陆续进入处罚审理环节，相关主体涉嫌操纵数十只股票价格的多起典型案件正在依法展开调查。
稽查执法高压态势持续
在2017年证监稽查20起典型违法案例中，马永威等人操纵福达股份股票案、蝶彩资产、谢风华与阙文斌合谋操纵恒康医疗股票案以及廖国沛操纵15只股票价格案，均为操纵市场的典型违法案例。
廖国沛操纵15只股票价格案被定性为一起以“封涨停”为欺诈特征，制造交易活跃假象，诱骗投资者跟风买入的新型短线操纵案。日前，该案的相关细节已公布。据悉，2014年1月至2016年6月，廖国沛控制本人及亲友名下的28个证券账户，通过以大单连续交易封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等手法，先后操纵“桐君阁”“通程控股”等15只股票，影响股票收盘价格和交易量，并于次日反向卖出获利共计2716万元，其行为构成操纵证券市场。
业内人士称,“封涨停”类短线操纵手法,行为人利用涨停板制度,通过连续交易、虚假申报封涨停等手法,人为制造股价涨停及交投活跃继续上涨的虚假趋势,影响普通投资者心理,诱骗投资者跟风买入,并于次后一交易日反向卖出获利，呈现出动用资金量大、交易快迸快出、长期反复操纵等特点。
据了解，以成交金额和封涨停申报金额的合计为动用资金的统计口径，廖国沛操纵15只股票时，账户组单日交易单只股票动用资金超过1亿元的多达14次，平均每次动用资金2.11亿元，操纵“横店东磁”时动用资金高达4.74亿元。
证监会对“廖国沛操纵15只股票价格案”查处，进一步对“封涨停”类短线市场操纵行为发出警示，净化了市场环境。下一步，证监会将继续保持对证券期货领域违法违规行为的高压打击态势，对破坏市场秩序的行为露头就打，绝不姑息。
